Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг

«Велес Капитал» придерживается гибкой тарифной политики, позволяющей максимально соблюдать баланс интересов клиентов и компании, а также сохранять конкурентоспособность на рынке.

Тарифы устанавливаются индивидуально в зависимости от типа услуги и объема инвестируемых средств.

Информация, раскрытая на сайте ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», является актуальной в течение периода с даты размещения информации по текущую дату, если иное прямо не указано в раскрываемой информации.

Инвестиционная компания «Велес Капитал» информирует своих клиентов о том, что на основании Федерального закона от 28.06.2014 года № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» с 1 июля 2014 года вступили в силу требования закона Соединенных штатов Америки «О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам» Foreign Account Tax Compliance Act (далее — FATCA). 

В связи с включением ООО «ИК Велес Капитал» в SDN-лист и аннулированием GIIN компания с 31.07.2023  утратила статус участвующего финансового института (Participating FFI). 

Информация об ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» для получателей финансовых услуг, предоставляемая в соответствии с требованиями базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев и инвестиционных советников..

1. Информация о наименовании и знаке обслуживания.

Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»;
сокращенное наименование: ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал»;
знаки обслуживания: ВЕЛЕС, VELES, .

2. Информация о лицензиях на право осуществления брокерской деятельности, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и на осуществление депозитарной деятельности, а также информация о дате внесения сведений об ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» в единый реестр инвестиционных советников.

Лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам № 077-06527-100000 от 14.10.2003 года на осуществление брокерской деятельности (бессрочная).
Лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам № 077-06545-001000 от 14.10.2003 года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (бессрочная).
Лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам № 077-06549-000100 от 14.10.2003 года на осуществление депозитарной деятельности (бессрочная).

Сведения об ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» внесены в единый реестр инвестиционных советников 18.01.2019 г.

В настоящее время полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам переданы Банку России.
Общественная приемная Банка России: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Режим работы: понедельник с 10:00 до 18:00, вторник – четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней.

Контактный центр:
- Бесплатно для звонков из регионов России: 8 (800) 300-30-00 (круглосуточно).
- В соответствии с тарифами вашего оператора: +7 (499) 300-30-00 (круглосуточно).
- Бесплатно с мобильных в России (доступно клиентам Билайн, Мегафон, МТС, Теле2): 300 (круглосуточно).

Официальный сайт Банка России: https://www.cbr.ru

3. Информация о контактных данных ООО « ИК ВЕЛЕС Капитал».

Адрес: 123610, Россия, Москва, Краснопресненская набережная, дом 12, подъезд 7, этаж 1 и 18;
Номер телефона: +7 (495) 258-19-88;
Адрес электронной почты: info@veles-capital.ru;
Адрес официального сайта в сети Интернет - https://veles-capital.ru;
Режим работы: с понедельника по пятницу с 9:30 до 18:30 без перерывов.
Получатель финансовой услуги вправе лично или письменно направить обращение (жалобу) по адресу: 123610, г. Москва Краснопресненская набережная, д.12, под.7, этаж 18 либо по электронной почте – delo@veles-capital.ru , с использованием формы обратной связи на странице компании в сети Интернет - https://veles-capital.ru.

4. Информация о членстве в саморегулируемых организациях.

Компания является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Адрес официального сайта НАУФОР в сети Интернет -  http://www.naufor.ru. Компания соблюдает Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев и Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.

Получатель финансовой услуги вправе направить обращение (жалобу) на действие компании в НАУФОР по адресу: Москва, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 или через личный кабинет НАУФОР в сети Интернет -  https://www.naufor.ru/lk

5. Информация об органе, осуществляющем государственный контроль и надзор за деятельностью компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Контроль и надзор за осуществлением компанией брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности и деятельности по инвестиционному консультированию осуществляет Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Получатель финансовой услуги вправе направить обращение (жалобу) на действия компании в Службу по защите прав потребителей финансовых услуг и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России письмом на почтовый адрес: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12; в электронной форме через Интернет-приемную Банка России - https://www.cbr.ru/Reception/Message/Register, а также лично через Общественную приемную Банка России в Москве (требуется предварительная запись).

6. Информация о предоставляемых финансовых услугах.

Компания оказывает следующие финансовые услуги:
по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, с иностранной валютой, на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в торговых системах ПАО Московская Биржа (Сектор фондового рынка, Срочный рынок, Валютный рынок и рынок драгоценных металлов), на внебиржевом рынке, также услуга может оказываться через иных организаторов торговли (на основании договора о брокерском обслуживании);
по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (на основании договора доверительного управления);
по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, по оказанию услуг, содействующих реализации прав клиента по ценным бумагам;
по признанию получателей финансовых услуг квалифицированными инвесторами (на основании договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления);
по совершению необеспеченных сделок (на основании договора о брокерском обслуживании);
по предоставлению индивидуальных инвестиционных рекомендаций (на основании договора об инвестиционном консультировании).

7. Информация о порядке получения брокерских, депозитарных услуг, а также услуг по инвестиционному консультированию.

Договоры о брокерском обслуживании и об инвестиционном консультировании заключаются в порядке, установленном Регламентом осуществления брокерской деятельности ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» (далее – брокерский регламент), а депозитарные договоры – в порядке, установленном Клиентским регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» (далее – депозитарный регламент). Договор о брокерском обслуживании, договор об инвестиционном консультировании и депозитарный договор являются договорами присоединения. Заключая такой договор, клиент присоединяется к стандартным условиям соответствующего договора путем заполнения и передачи заявления о присоединении к соответствующему договору в офисе компании или используя функциональные возможности личного кабинета либо сайта компании.

Перед заключнеием договоров клиенту следует внимательно ознакомиться с регламентами, особое внимание уделив декларациям о рисках и уведомлениям.

Полный порядок получения финансовых услуг в рамках брокерской  деятельности и деятельности по инвестиционному консультированию описан в брокерском регламенте, а депозитарной деятельности - в депозитарном регламенте, с которыми можно ознакомиться в офисе компании и на нашем официальном сайте в сети Интернет - https://veles-capital.ru.

Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договоров документов.

Обращаем внимание, что отдельные финансовые инструменты доступны только квалифицированным инвесторам. С требованиями, предъявляемыми к квалифицированными инвесторами, вы можете ознакомиться на нашем официальном сайте в сети Интернет, документ – Регламент признания квалифицированным инвестором.

Просим учесть, что возможность получения услуги инвестиционного консультирования доступна клиентам, выбравшим тарифные планы «Биржевой советник», «Биржевой советник: сопровождение», «Биржевой советник: прирост» или «Эксперт», при этом перед началом оказания клиенту услуг по инвестиционному консультированию клиент должен дать свое согласие с определенным ему инвестиционным профилем (компания не предоставляет индивидуальные инвестиционные рекомендации до момента получения согласия клиента с определенным ему инвестиционным профилем). Выбирая указанные выше тарифы, клиент присоединяется к стандартным условиям оказания услуг по инвестиционному консультированию. Порядок определения инвестиционного профиля установлен Положением об определении инвестиционного профиля клиента при осуществлении ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» деятельности по инвестиционному консультированию, с которыми также можно ознакомиться в офисе компании и на официальном сайте в сети Интернет - https://veles-capital.ru.

8. Информация о порядке получения услуг по доверительному управлению.

Основанием для возникновения прав и обязанностей при оказании услуг доверительного управления является договор доверительного управления. Неотъемлемой частью Договора доверительного управления является Регламент осуществления ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» деятельности по доверительному управлению ценными бумагами (далее – регламент доверительного управления).

Перед подписанием договора клиенту следует ознакомиться с регламентом доверительного управления и внутренними документами управляющего, размещенными на официальном сайте компании в сети Интернет - https://veles-capital.ru. Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договора доверительного управления документов. Обращаем внимание, что компания не осуществляет доверительного управления до момента получения согласия клиента с определенным ему инвестиционным профилем. Полный порядок получения финансовых услуг в рамках деятельности по доверительному управлению ценными бумагами описан в регламенте доверительного управления, с которым можно ознакомиться в офисе компании и на официальном сайте в сети Интернет - https://veles-capital.ru. Там же можно получить информацию о перечне необходимых для заключения договора доверительного управления документов.

Обращаем внимание, что отдельные финансовые инструменты доступны только квалифицированным инвесторам. С требованиями, предъявляемыми к квалифицированными инвесторами, вы можете ознакомиться на нашем официальном сайте в сети Интернет, документ – Регламент признания квалифицированным инвестором.

9. Информация о способах и порядке изменений условий договоров о брокерском обслуживании, об инвестиционном консультировании, доверительного управления ценными бумагами и депозитарного договора.

И брокерский регламент, и регламент доверительного управления, и депозитарный регламент, предусматривают право компании вносить в них изменения в одностороннем порядке, но с обязательным предварительным уведомлением клиентов, поэтому при заключении договора о брокерском обслуживании, договора об инвестиционном консультировании, договора доверительного управления ценными бумагами либо депозитарного договора клиенту следует на регулярной основе отслеживать изменения в соответствующие регламенты на официальном сайте компании в сети Интернет. Обращаем внимание, что изменения в брокерский регламент и депозитарный регламент вступают в силу по истечении десяти рабочих дней с даты размещения их текста на сайте компании, а в регламент доверительного управления - на 5 рабочий день с даты опубликования текста соответствующих изменений либо новой редакции регламента на сайте компании (если более длительный срок не установлен органом, утверждающим изменения и/или дополнения в регламенты). Для вашего удобства компания сопровождает публикацию изменений и/или дополнений в регламенты публикацией соответствующей новости на официальном сайте компании.

10. Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора.

В случае, если при получении брокерских услуг, услуг по доверительному управлению или услуг по инвестиционному консультированию получатель финансовой услуги считает, что его права нарушены, он может обратиться в суд (в арбитражный суд) по месту нахождения компании. 

В случае, если при получении депозитарных услуг получатель финансовой услуги считает, что его права нарушены он может обратиться в третейский суд, администрируемый Арбитражным центром при Российском союзе промышленников и предпринимателей (РСПП).

При этом положения брокерского регламента, регламента доверительного управления и депозитарного договора предусматривают необходимость соблюдения претензионного (досудебного) порядка разрешения споров.

В случае спора, вытекающего из договора о брокерском обслуживание и договора доверительного управления ценными бумагами претензия заявляется в письменной форме, должна быть подписана клиентом (его уполномоченным представителем) и направлена в компанию почтой, курьерской службой, посредством электронной почты в соответствии с порядком, установленным соответствующим регламентом, либо вручена компании под расписку. Претензия должна быть рассмотрена в срок, позволяющий получить ответ на претензию не позднее, чем в течении 30 дней с даты направления претензии. Непредставление ответа на претензию в течение 30 (тридцати) дней с даты ее направления рассматривается как отказ в удовлетворении претензии. В случае спора, вытекающего из депозитарного договора, претензия заявляется в письменной форме, должна быть подписана клиентом (его уполномоченным представителем) и направлена в компанию заказным письмом с уведомлением либо вручена компании под расписку. Претензия должна быть рассмотрена в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня ее получения. Непредставление ответа на претензию в течение 20 (двадцати) рабочих дней рассматривается как отказ в удовлетворении претензии.

11. Информация о порядке информирования получателя финансовых услуг о получении обращения (жалобы) и о перечне оснований для отказа в рассмотрении обращений (жалоб).

ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» информирует получателя финансовых услуг о получении обращения (жалобы) путем предоставления копии зарегистрированного обращения (жалобы), поданного в офисе компании; или путем направления электронного сообщения о получении обращения (жалобы), направленной с использованием формы обратной связи на странице компании в сети Интернет - https://veles-capital.ru. или по электронной почте; или путем присвоения соответствующего статуса обращению (жалобе), поступившей посредством личного кабинета клиента. Информирование получателя финансовых услуг о получении обращения (жалобы), поступившей в виде почтового сообщения, осуществляется в форме и сроки*, установленные для подготовки ответа на такое обращение (жалобу).

* Компания рассматривает каждое представленное обращение в срок, не превышающий 30 (тридцати) дней со дня его поступления, а обращения, не требующие дополнительного изучения и проверки – в срок, не превышающий 15 (пятнадцати) дней.

ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:

в обращении (жалобе) не указаны идентифицирующие признаки получателя финансовых услуг (в том числе, в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении юридического лица - полное наименование и место нахождения юридического лица), а также адрес (реквизиты) для направления ответа;

в обращении (жалобе) содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу, жизни и (или) здоровью, работников ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», а также членов их семей;

текст письменного обращения (жалобы) не поддается прочтению;

в обращении (жалобе) содержится вопрос, на который получателю финансовых услуг ранее предоставлялся ответ по существу, и при этом во вновь полученном обращении (жалобе) не приводятся новые доводы или обстоятельства, либо обращение (жалоба) содержит вопрос, рассмотрение которого не входит в компетенцию ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», о чем уведомляется получатель финансовых услуг;

в обращении (жалобе) отсутствует подпись (электронная подпись) получателя финансовых услуг или его уполномоченного представителя (в отношении юридических лиц).

12. Информация для физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, о налоговой ставке и порядке  уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам

Ознакомиться с информацией о налоговой ставке и порядке  уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам можно на сайте ПАО Московская биржа  https://fs.moex.com/f/14202/ndfl.pdf

13. Предоставление физическим лицам – получателям финансовых услуг информационных документов

ООО “ИК ВЕЛЕС Капитал” рекомендует физическим лицам – получателям финансовых услуг ознакомиться с информационными документами, содержащими основную информацию о финансовом инструмент, а также связанных с ними рисках по виду финансового инструмента, до начала подачи поручений.

Информационный документ в отношении обыкновенных акций российских акционерных обществ

Информационный документ в отношении привилегированных акций российских акционерных обществ

Информационный документ в отношении фьючерсных договоров (контрактов)

Информационный документ в отношении обыкновенных¹ облигаций российских эмитентов

Информационный документ в отношении облигаций федерального займа для физических лиц (ОФЗ-н)

Информационный документ в отношении иностранных депозитарных расписок на акции

Информационный документ в отношении субординированной облигации российского эмитента

Информационный документ в отношении структурной облигации российского эмитента

Информационный документ в отношении облигации российского эмитента со структурным доходом

Информационный документ в отношении инвестиционного пая российского биржевого паевого инвестиционного фонда

Информационный документ в отношении акции (пая) ETF

Информационный документ в отношении инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда (кроме биржевого паевого инвестиционного фонда)

Информационный документ в отношении опционного договора

¹ Под обыкновенной облигацией понимается облигация, не являющаяся структурной облигацией, облигацией со структурным доходом (облигацией, размер дохода по которой зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг»), субординированной облигацией, облигацией без срока погашения, конвертируемой облигацией, коммерческой облигацией, облигацией федерального займа для физических лиц (ОФЗ-н), замещающей облигацией (облигацией, предусмотренной статьей 6 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»), облигацией с залоговым обеспечением денежными требованиями.

14. Информация о расходах брокера, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения и о размерах платы за оказание услуг по инвестиционному консультированию.

При совершении сделок на организованном рынке (бирже) клиент в соответствии с брокерским регламентом возмещает брокеру расходы, связанные с исполнением поручения клиента:
По сделкам, совершенным на торгах ПАО Московская биржа размер комиссии зависит от видов инструмента (акции, облигации, иностранная валюта) и содержания сделки (сделка купли-продажи, сделка РЕПО или СВОП).

Тарифы ПАО Московская биржа по сделкам с акциями, депозитарными расписками на акции, инвестиционными паями, паями биржевых фондов и иностранных биржевых фондов (ETF), ИСУ указаны по ссылке https://www.moex.com/s1197 :

Тарифы ПАО Московская биржа на валютном рынке раскрыты на странице https://www.moex.com/s132.

Тарифы Срочного рынка ПАО Московская Биржа раскрыты на странице https://www.moex.com/s93

Комиссия расчетного депозитария места хранения ценных бумаг:

Ознакомиться с тарифами НКО АО НРД можно на сайте  https://www.nsd.ru/upload/tariffs/tariffs_2019_05_06.pdf

Информацию о расходах, связанных с совершением внебиржевых сделок можно уточнить, направив запрос на адрес clients@veles-capital.ru

Также, клиент должен возмещать расходы за услуги кредитных организаций и иных брокеров, которые ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» понесет при исполнении поручений клиента.

Вознаграждение компании за оказание услуг по инвестиционному консультированию в рамках тарифных планов «Биржевой советник» и «Эксперт» включено в вознаграждение компании за оказание брокерских услуг и отдельно не оплачивается.

За оказание услуг по инвестиционному консультированию в рамках тарифного плана «Биржевой советник: сопровождение» уплачивается ежемесячное вознаграждение, в размере 1 % годовых от стоимости активов (рассчитывается и взимается при условии, что в течении соответствующего месяца, клиенту было предоставлено не менее одной индивидуальной инвестиционной рекомендации). Порядок расчета и взимания этого вознаграждения определяется положениями брокерского регламента. За оказание услуг по инвестиционному консультированию в рамках тарифного плана «Биржевой советник: прирост» уплачивается ежеквартальное вознаграждение в размере 15 % за прирост (рассчитывается и взимается при условии, что в течении соответствующего квартала, клиенту было предоставлено не менее одной индивидуальной инвестиционной рекомендации). Порядок расчета и взимания этого вознаграждения определяется положениями брокерского регламента

15. Уведомление депонентов ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» о рисках учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги

Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал» в целях исполнения решения Совета директоров Банка России от 27.09.2023 информирует депонентов о рисках учета права на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

Система учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов предполагает открытие ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», действующему в качестве депозитария, осуществляющего учет прав Депонента на ценные бумаги иностранных эмитентов, счета лица, действующего в интересах других лиц (далее – счет Депозитария). Такой счет открывается в иностранной организации, которая в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять деятельность по учету прав на ценные бумаги (далее – иностранный депозитарий), если такая иностранная организация соответствует установленным Банком России критериям.

В общем смысле риск представляет собой возможность возникновения убытков, которые могут возникнут в связи с учетом ценных бумаг иностранных эмитентов на счете Депозитария в иностранном депозитарии.

Депоненту, являющемуся владельцем ценных бумаг иностранных эмитентов либо планирующему приобрести такие ценные бумаги, следует учитывать следующие риски, главной причиной реализации которых является геополитическая ситуация и возможное введение со стороны иностранных государств или международных организаций ограничительных мер в отношении граждан Российской Федерации и российских юридических лиц, в том числе в отношении Депозитария:

- риск ограничения права владельца на распоряжение ценными бумагами иностранных эмитентов;

- риск невозможности осуществления или затруднение в осуществлении владельцем прав, удостоверяемых ценными бумагами иностранных эмитентов;

- риск неполучения владельцем дивидендов, купонных и иных выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов;

- риск ограничения права владельца на распоряжение денежными средствами, полученными по ценным бумагам иностранных эмитентов;

- риск неисполнения эмитентами иностранных ценных бумаг (лицами, обязанными по ценным бумагам) своих обязательств перед отдельными владельцами ценных бумаг.

Депоненту следует учитывать, что указанный перечень рисков не является исчерпывающим.

Депоненту следует принять во внимание, что в случае реализации вышеуказанных рисков, ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», иные российские инфраструктурные организации, включая, но не ограничиваясь, организации, обеспечивающие/осуществляющие депозитарные и расчетные процедуры/операции, клиринговые процедуры/операции, организации – места хранения ценных бумаг, иные вышестоящие учётные, расчетные, клиринговые институты (организации), не несут ответственности перед Депонентом за убытки, возникшие у Депонента, и не могут быть привлечены к ответственности Депонентом или третьим лицом, в случае реализации рисков, связанных с учетом прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в иностранных депозитариях.