Главная О компании Раскрытие информации

Раскрытие информации

В данном разделе размещена информация, подлежащая обязательному раскрытию инвестиционными компаниями в соответствии с законодательством РФ.

Информация, раскрытая на сайте ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», является актуальной в течение периода с даты размещения информации по текущую дату, если иное прямо не указано в раскрываемой информации.

Общая информация

Полное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»

Краткое наименование

ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал»

Полное наименование на английском языке

«IC VELES Capital» Limited Liability Company

Краткое наименование на английском языке

«IC VELES Capital» LLC

Руководитель

Гнедовский Алексей Дмитриевич

Адрес (ЕГРЮЛ)

123610, Россия, Москва, Краснопресненская набережная, дом 12, подъезд 7, этаж 18

Телефон

+7 (495) 258-19-88

Факс

+7 (495) 258-19-89

Адрес электронной почты

info@veles-capital.ru

Реквизиты

ИНН: 7709303960
КПП: 770301001
ОГРН: 1027700098150 от 05.08.2002
ОКПО: 52727777
ОКОГУ: 4210011
ОКАТО: 45286575000
ОКВЭД: 64.99
ОКФС: 34
ОКОПФ: 12300

полные реквизиты в PDF

Вся информация и документы

Все

По Вашему запросу ничего не найдено

Руководство

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Единоличный исполнительный орган
Гнедовский Алексей Дмитриевич

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Лицо, временно исполняющее функции единоличного исполнительного органа профессионального (далее - ВРИО)
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Лицензии на осуществление профессиональной деятельности

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования.

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Лицензия ФСФР России № 077-06541-010000 от 14.10.2003 года на осуществление дилерской деятельности (бессрочная)

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

14.10.2003 -
по настоящее время

Название

Лицензия ФСФР России № 077-06527-100000 от 14.10.2003 года на осуществление брокерской деятельности (бессрочная)

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

14.10.2003 -
по настоящее время

Название

Лицензия ФСФР России № 077-06545-001000 от 14.10.2003 года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (бессрочная)

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

14.10.2003 -
по настоящее время

Название

Лицензия ФСФР России № 077-06549-000100 от 14.10.2003 года на осуществление депозитарной деятельности (бессрочная)

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

14.10.2003 -
по настоящее время

Название

Информация о приостановлении действия лицензий
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Информация о возобновлении действия лицензий
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Лицензии ФСБ России, ФСТЭК России

Информация о лицензиях по разработке и производству средств защиты конфиденциальной информации.

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Лицензия № 1837, выдана ФСТЭК России на деятельность по технической защите конфиденциальной информации, переоформлена на основании приказа ФСТЭК России №56-л, от 04.02.2015 года (бессрочная).

Дата публикации

21.11.2017

Период актуальности

21.11.2017 -
по настоящее время

Название

Лицензия № 1043, выдана ФСТЭК России на деятельность по разработке и производству средств защиты конфиденциальной информации, переоформлена на основании приказа ФСТЭК России №56-л, от 04.02.2015 года (бессрочная).

Дата публикации

21.11.2017

Период актуальности

21.11.2017 -
по настоящее время

Название

Лицензия № 15196Н, выдана Центром по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны ФСБ России на осуществление разработки, производства, распространения шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению работ, оказания услуг в области шифрования информации, технического обслуживания шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств (за исключением случая, если техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя) от 14.06.2016 года (бессрочная).

Дата публикации

21.11.2017

Период актуальности

21.11.2017 -
по настоящее время

Членство в СРО

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности. А также информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения.

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» при осуществлении своей деятельности на рынке ценных бумаг руководствуется обязательными для соблюдения действующими стандартами Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР), расположенными по адресу: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=16042.

Дата публикации

20.04.2017

Период актуальности

20.04.2017 -
по настоящее время

Название

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО)
ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Бухгалтерская отчетность

Расчет размера собственных средств

Филиалы

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» не имеет филиалов, представительств и обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Образцы договоров

Электронный документооборот

Технические сбои

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности. А также информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Технический сбой от 10.06.2016.

Дата публикации

10.06.2016

Период актуальности

10.06.2016 -
10.06.2016

Название

Возобновление работоспособности от 10.06.2016.

Дата публикации

10.06.2016

Период актуальности

10.06.2016 -
10.06.2016

Судебные споры

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Информация о существенных судебных спорах ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Клиринговые организации и организаторы торговли

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации.
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли.

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Клиринговые организации

Дата публикации

13.02.2016

Период актуальности

07.02.2017 -
по настоящее время

Название

Клиринговые организации 11.05.2016

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

28.10.2011 -
07.02.2017

Название

Организаторы торговли 19.12.2016

Дата публикации

19.12.2016

Период актуальности

19.12.2016 -
по настоящее время

Название

Организаторы торговли 11.05.2016

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
19.12.2016

Название

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» не является клиентским брокером

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию
Отсутствует

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Квалифицированный инвестор

Перечень кредитных организаций

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Кредитные организации брокер

Дата публикации

01.03.2019

Период актуальности

01.03.2019 -
по настоящее время

Название

Кредитные организации брокер

Дата публикации

27.11.2018

Период актуальности

27.11.2018 -
28.02.2019

Название

Кредитные организации

Дата публикации

24.10.2017

Период актуальности

24.10.2017 -
26.11.2018

Название

Кредитные организации

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
23.10.2017

Информация управляющего ценными бумагами

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации.

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации.

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего

Дата публикации

23.03.2020 18:34:00

Период актуальности

23.03.2020 18:35:00 -
по настоящее время

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего

Дата публикации

21.03.2020

Период актуальности

21.03.2020 -
22.03.2020 18:25:00

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего

Дата публикации

05.03.2020

Период актуальности

05.03.2020 -
20.03.2020

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего

Дата публикации

10.10.2019

Период актуальности

10.10.2019 -
04.03.2020

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего

Дата публикации

18.08.2018

Период актуальности

18.08.2018 -
09.10.2019

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего

Дата публикации

30.05.2016

Период актуальности

30.05.2016 -
17.08.2018

Название

Перечень счетов (лицевые и депо) управляющего 30.05.2016

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
30.05.2016

Название

Перечень кредитных организаций (ДУ)

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Название

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» отсутствуют договоры с участниками торгов, которые совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

Дата публикации

11.05.2016

Период актуальности

11.05.2016 -
по настоящее время

Перечень ликвидных ценных бумаг, иностранных валют и драгоценных металлов

Список ценных бумаг, принимаемых в обеспечение

№

наименование

№

код

ALRS

наименование

АК «Алроса» (ПАО)

№

код

AFKS

наименование

ПАО АФК Система, ао

№

код

CHMF

наименование

ПАО Северсталь, ао

№

код

FEES

наименование

ПАО «ФСК ЕЭС», ао

№

код

GAZP

наименование

ПАО «Газпром», ао

№

код

GMKN

наименование

ПАО «ГМК «Норильский никель», ао

№

код

HYDR

наименование

ПАО «РусГидро», ао

№

код

IRAO

наименование

ПАО «ИНТЕР РАО», ао

№

код

LKOH

наименование

ПАО «ЛУКОЙЛ», ао

№

код

MAGN

наименование

ПАО «ММК», ао

№

код

MGNT

наименование

ПАО «Магнит», ао

№

код

MOEX

наименование

ПАО Московская Биржа, ао

№

код

MTSS

наименование

ПАО «МТС», ао

№

код

NLMK

наименование

ПАО «НЛМК», ао

№

код

NVTK

наименование

ПАО «НОВАТЭК», ао

№

код

POLY

наименование

Polymetal International plc, ао

№

код

PLZL

наименование

ПАО Полюс Золото, ao

№

код

ROSN

наименование

ПАО «НК «Роснефть», ао

№

код

RTKM

наименование

ПАО «Ростелеком», ао

№

код

SBER

наименование

ПАО Сбербанк, ао

№

код

SBERP

наименование

ПАО Сбербанк, ап

№

код

SIBN

наименование

ПАО «Газпром нефть», ао

№

код

SNGS

наименование

ПАО «Сургутнефтегаз», ао

№

код

SNGSP

наименование

ПАО «Сургутнефтегаз», ап

№

код

TATN

наименование

ПАО «Татнефть» им.В.Д.Шашина, ао

№

код

TATNP

наименование

ОАО Татнефть им.В.Д.Шашина, ап

№

код

TRNFP

наименование

ПАО «Транснефть», ап

№

код

VTBR

наименование

Банк ВТБ (ПАО), ао

№

код

YNDX

наименование

Компания с ограниченной ответственностью "Яндекс Н.В."

№

код

SU24020RMFS8

наименование

ОФЗ-24020-ПК

№

код

SU25083RMFS5

наименование

ОФЗ-25083-ПД

№

код

SU26209RMFS5

наименование

ОФЗ-26209-ПД

№

код

SU26211RMFS1

наименование

ОФЗ-26211-ПД

№

код

SU26215RMFS2

наименование

ОФЗ-26215-ПД

№

код

SU26217RMFS8

наименование

ОФЗ-26217-ПД

№

код

SU26220RMFS2

наименование

ОФЗ-26220-ПД

№

код

SU26222RMFS8

наименование

ОФЗ-26222-ПД

№

код

SU26223RMFS6

наименование

Россия, 26223

№

код

SU26227RMFS7

наименование

ОФЗ-26227-ПД

№

код

SU29012RMFS0

наименование

ОФЗ-29012-ПК

№

код

SU52001RMFS3

наименование

ОФЗ-52001-ИН

№

код

SU24021RMFS6

наименование

ОФЗ 24021-ПК

№

код

SU25084RMFS3

наименование

ОФЗ-25084-ПД

№

код

US00507V1098

наименование

Activision Blizzard, Inc.

№

код

US00724F1012

наименование

Adobe Systems Incorporated, АО, 0

№

код

US0079031078

наименование

Advanced Micro Devices, Inc.

№

код

US01609W1027

наименование

Alibaba Group Holding Ltd, АДР, Sp Reg-S Level 3

№

код

US02079K1079

наименование

Alphabet Inc., АО, 0

№

код

US0231351067

наименование

Amazon.com, Inc., АО, 0

№

код

US0079031078

наименование

AMD Inc.

№

код

US0378331005

наименование

Apple Inc., АО, 0

№

код

US00206R1023

наименование

AT&T INC.

№

код

US0605051046

наименование

Bank of America Corporation

№

код

US17275R1023

наименование

Cisco Systems, Inc.

№

код

US30303M1027

наименование

Facebook, Inc., АО, 0

№

код

US02079K1079

наименование

Google C

№

код

US4581401001

наименование

Intel Corporation

№

код

US4781601046

наименование

Johnson & Johnson

№

код

US46625H1005

наименование

JPMorgan Chase &Co

№

код

US57636Q1040

наименование

Mastercard Incorporated class A

№

код

US5951121038

наименование

Micron Technology, Inc.

№

код

US5949181045

наименование

Microsoft Corp, АО, 0

№

код

US6174464486

наименование

Morgan Stanley

№

код

US64110L1061

наименование

Netflix, Inc., АО, 0

№

код

US65339F1012

наименование

NextEra Energy, Inc

№

код

US67066G1040

наименование

NVIDIA

№

код

US70450Y1038

наименование

PayPal

№

код

US7170811035

наименование

Pfizer Inc.

№

код

US7181721090

наименование

Philip Morris International Inc.

№

код

US7475251036

наименование

QUALCOMM

№

код

US88160R1014

наименование

Tesla, Inc.

№

код

US38141G1040

наименование

The Goldman Sachs Group

№

код

US92826C8394

наименование

Visa Inc., АО, 0

№

код

US9311421039

наименование

Walmart

Список ценных бумаг, в отношении которых разрешено совершать сделки по продаже

№

наименование

№

код

ALRS

наименование

АК «Алроса» (ПАО)

№

код

AFKS

наименование

ПАО АФК Система, ао

№

код

CHMF

наименование

ПАО Северсталь, ао

№

код

FEES

наименование

ПАО «ФСК ЕЭС», ао

№

код

GAZP

наименование

ПАО «Газпром», ао

№

код

GMKN

наименование

ПАО «ГМК «Норильский никель», ао

№

код

HYDR

наименование

ПАО «РусГидро», ао

№

код

IRAO

наименование

ПАО «ИНТЕР РАО», ао

№

код

LKOH

наименование

ПАО «ЛУКОЙЛ», ао

№

код

MGNT

наименование

ПАО «Магнит», ао

№

код

MOEX

наименование

ПАО Московская Биржа, ао

№

код

MTSS

наименование

ПАО «МТС», ао

№

код

POLY

наименование

Polymetal International plc, ао

№

код

PLZL

наименование

ПАО Полюс Золото, ao

№

код

ROSN

наименование

ПАО «НК «Роснефть», ао

№

код

RTKM

наименование

ПАО «Ростелеком», ао

№

код

SBER

наименование

ПАО Сбербанк, ао

№

код

SBERP

наименование

ПАО Сбербанк, ап

№

код

SIBN

наименование

ПАО «Газпром нефть», ао

№

код

SNGS

наименование

ПАО «Сургутнефтегаз», ао

№

код

SNGSP

наименование

ПАО «Сургутнефтегаз», ап

№

код

TATN

наименование

ПАО «Татнефть» им.В.Д.Шашина, ао

№

код

TATNP

наименование

ОАО Татнефть им.В.Д.Шашина, ап

№

код

TRNFP

наименование

ПАО «Транснефть», ап

№

код

VTBR

наименование

Банк ВТБ (ПАО), ао

№

код

YNDX

наименование

Компания с ограниченной ответственностью "Яндекс Н.В."

№

код

US00507V1098

наименование

Activision Blizzard, Inc.

№

код

US00724F1012

наименование

Adobe Systems Incorporated, АО, 0

№

код

US0079031078

наименование

Advanced Micro Devices, Inc.

№

код

US01609W1027

наименование

Alibaba Group Holding Ltd, АДР, Sp Reg-S Level 3

№

код

US02079K1079

наименование

Alphabet Inc., АО, 0

№

код

US0231351067

наименование

Amazon.com, Inc., АО, 0

№

код

US0079031078

наименование

AMD Inc.

№

код

US0378331005

наименование

Apple Inc., АО, 0

№

код

US00206R1023

наименование

AT&T INC.

№

код

US0605051046

наименование

Bank of America Corporation

№

код

US17275R1023

наименование

Cisco Systems, Inc.

№

код

US30303M1027

наименование

Facebook, Inc., АО, 0

№

код

US02079K1079

наименование

Google C

№

код

US4581401001

наименование

Intel Corporation

№

код

US4781601046

наименование

Johnson & Johnson

№

код

US46625H1005

наименование

JPMorgan Chase &Co

№

код

US57636Q1040

наименование

Mastercard Incorporated class A

№

код

US5951121038

наименование

Micron Technology, Inc.

№

код

US5949181045

наименование

Microsoft Corp, АО, 0

№

код

US6174464486

наименование

Morgan Stanley

№

код

US64110L1061

наименование

Netflix, Inc., АО, 0

№

код

US65339F1012

наименование

NextEra Energy, Inc

№

код

US67066G1040

наименование

NVIDIA

№

код

US70450Y1038

наименование

PayPal

№

код

US7170811035

наименование

Pfizer Inc.

№

код

US7181721090

наименование

Philip Morris International Inc.

№

код

US7475251036

наименование

QUALCOMM

№

код

US88160R1014

наименование

Tesla, Inc.

№

код

US38141G1040

наименование

The Goldman Sachs Group

№

код

US92826C8394

наименование

Visa Inc., АО, 0

№

код

US9311421039

наименование

Walmart

Перечень иностранных валют и драгоценных металлов, принимаемых в обеспечение

№

наименование

№

код

USD

наименование

Доллар США

№

код

EUR

наименование

Евро

№

код

GLD

наименование

Золото

№

код

SLV

наименование

Серебро

Перечень иностранных валют и драгоценных металлов, в отношении которых разрешено совершать сделки по продаже

№

наименование

№

код

USD

наименование

Доллар США

№

код

EUR

наименование

Евро

№

код

GLD

наименование

Золото

№

код

SLV

наименование

Серебро

Ограничения на совершение необеспеченных сделок

наименование

код

период действия ограничений

наименование

ПАО "ГМК "Норильский никель"

код

RU0007288411

период действия ограничений

28.05.2021 - 01.06.2021

наименование

ПАО "Северсталь"

код

RU0009046510

период действия ограничений

28.05.2021 - 01.06.2021

наименование

NextEra Energy, Inc.

код

US65339F1012

период действия ограничений

31.05.2021 - 02.06.2021

наименование

QUALCOMM

код

US7475251036

период действия ограничений

01.06.2021 - 03.06.2021

наименование

ПАО "Интер РАО"

код

RU000A0JPNM1

период действия ограничений

03.06.2021 - 07.06.2021

наименование

ПАО "Полюс"

код

RU000A0JNAA8

период действия ограничений

03.06.2021 - 07.06.2021

наименование

ПАО "НК "Роснефть"

код

RU000A0J2Q06

период действия ограничений

11.06.2021 - 15.06.2021

наименование

Банк ВТБ (ПАО)

код

RU000A0JP5V6

период действия ограничений

18.06.2021 - 22.06.2021

наименование

ПАО "Магнит"

код

RU000A0JKQU8

период действия ограничений

23.06.2021 - 25.06.2021

наименование

ПАО "Газпром нефть"

код

RU0009062467

период действия ограничений

23.06.2021 - 25.06.2021

Архив

Документы депозитария

Регистраторы и депозитарии

FATCA

Инвестиционная компания «Велес Капитал» информирует своих клиентов о том, что на основании Федерального закона от 28.06.2014 года № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» с 1 июля 2014 года вступили в силу требования закона Соединенных штатов Америки «О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам» Foreign Account Tax Compliance Act (далее — FATCA).

ИК «Велес Капитал» зарегистрирована в Налоговой службе США (IRS) как участвующий финансовый институт (Participating FFI) и обязана исполнять требования вышеуказанного закона в части сбора и представления Налоговому управлению США информации о налогоплательщиках США.

ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» присвоен идентификационный номер GIIN: YT68RV.99999.SL.643

В этой связи всем клиентам компании, как состоящим на обслуживании, так и планирующим установить с ней деловые взаимоотношения, необходимо предоставить сведения, позволяющие определить принадлежность к лицам, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов. В случае непредоставления (отказа от предоставления) физическим или юридическим лицом информации, необходимой для завершения идентификации клиента в качестве иностранного налогоплательщика, а также отказа клиента - иностранного налогоплательщика от предоставления согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган ИК «Велес Капитал» вправе в одностороннем порядке расторгать договоры, предусматривающие оказание финансовых услуг, а также отказывать в заключении новых. При невыполнении требований FATCA иностранное финансовое учреждение и его клиенты будут облагаться налогом в размере 30% от платежей из источника в США, подлежащих налогообложению, а также возможно прекращение корреспондентских отношений с контрагентами. В целях выполнения требований законодательства и исключения возможных негативных последствий клиентам ИК «Велес Капитал» необходимо заполнить и предоставить компании следующие сведения:

Название

Дата публикации

Период актуальности

Название

Опросный лист для физических лиц

Дата публикации

27.02.2015

Период актуальности

27.02.2015 -
по настоящее время

Название

Анкета для юридических лиц и финансовых организаций

Дата публикации

27.02.2015

Период актуальности

27.02.2015 -
по настоящее время

Название

Способы получения информации о принадлежности клиента или контрагента ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» к налоговым резидентам США

Дата публикации

13.08.2014

Период актуальности

13.08.2014 -
по настоящее время

Название

Критерии отнесения клиента (контрагента) ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» к налоговому резиденту США

Дата публикации

13.08.2014

Период актуальности

13.08.2014 -
по настоящее время

Тарифы и документы