Как получить статус квалифицированного инвестора
Какие инструменты доступны квалифицированному инвестору
Наличие статуса квалифицированного инвестора открывает доступ к полному перечню финансовых инструментов, в том числе такому инвестору доступны:
- поставочные производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов;
- иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- структурные облигации;
- инвестиционные паи ПИФ, ограниченные в обороте (предназначенные для квалифицированных инвесторов);
- иные финансовые инструменты, предназначенные в соответствии с законодательством Российской Федерации или эмиссионными документами для квалифицированных инвесторов.
Признание квалифицированным инвестором предоставляет возможность совершения сделок (заключения договоров), которые связаны с повышенными рисками финансовых потерь, в том числе превышающих сумму инвестиций, и неполучения ожидаемых доходов от инвестиций.
Сделки с инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются более рискованными, чем сделки с инструментами, предназначенными для неквалифицированных инвесторов.
Законодательством Российской Федерации в отношении сделок, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, установлен ряд ограничений и особенностей, например, сделки по приобретению и отчуждению ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также предоставление (принятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств совершаются при участии брокера.
Зачем получать статус квалифицированного инвестора
Кто может стать квалифицированным инвестором
Физические лица
Вы можете быть признаны квалифицированным инвестором, если заключили с нами договор на брокерское обслуживание или договор доверительного управления ценными бумагами и отвечаете любому из следующих требований:
> 6 млн. рублей
количество и размер сделок с ценными бумагами за последний год*
> 12 млн. рублей
размер имущества** во владении
Опыт работы
не менее 2 лет в финансовой организации, являющейся квалифицированным инвестором в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» или не менее 3 лет в иных случаях, либо в должности, при назначении на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России
Образование
высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного или международного образца, или квалификация в сфере финансовых рынков, подтвержденная свидетельством о квалификации, или не менее одного из международных сертификатов
- Сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»
- Сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»
- Сертификат «Financial Risk Manager (FRM)»
Юридические лица
Вы можете быть признаны квалифицированным инвестором, если заключили с нами договор на брокерское обслуживание или договор доверительного управления ценными бумагами, являетесь коммерческой организацией и отвечаете любому из указанных требований:
> 200 млн. рублей
собственный капитал
не менее 50 млн. рублей
совокупная цена сделок (договоров) с ценными бумагами***
> 2 млрд. рублей
выручка за отчетный год**** или сумма активов во владении
Полный список требований Вы можете посмотреть в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал».
Как это работает
ШАГ 1 – Откройте брокерский счет в нашей компании любым удобным способом:
ШАГ 2 – Подайте Заявление о признании квалифицированным инвестором, убедившись, что вы соответствуете одному из условий, указанных в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»
ШАГ 3 – Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в инструменты фондового рынка, доступные только для квалифицированных инвесторов
ШАГ 1 – Подайте Заявление о признании квалифицированным инвестором, убедившись, что вы соответствуете одному из условий, указанных в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»
ШАГ 2 – Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в инструменты фондового рынка, доступные только для квалифицированных инвесторов
Вопрос-ответ
*За последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
**В имущество могут входить: 1) денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов, 2) требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, 3) ценные бумаги, указанные в пункте 1.3 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал».
***За последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
****Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, за который составлена до истечения установленного срока ее представления.
Согласие на обработку персональных данных
