Как получить статус квалифицированного инвестора

Квалифицированный инвестор - это особый статус участника финансового рынка, который подтверждает опыт и знания инвестора, а также позволяет инвестировать в большее количество инвестиционных инструментов.

Квалам доступны любые иностранные ценные бумаги, инвестиционные паи любых паевых инвестиционных фондов, любые производные финансовые инструменты, структурные облигации, а также финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг.

Зачем получать статус квалифицированного инвестора?

  • Доступ к широкому профилю инвестиционных инструментов

    Получая статус квала, Вы открываете для себя новые сложные инвестиционные продукты и получаете доступ к мировому фондовому рынку

  • Возможность получать более высокий доход с инвестиций

    Приобретение ценных бумаг и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент признан квалифицированным инвестором, связано с повышенными рисками, а в награду инвестор получает возможность увеличить доходность инвестиционного портфеля.

  • Диверсификация портфеля

    Появляется возможность диверсифицировать активы по валюте, разным финансовым инструментам, секторам рынка и географически

Кто может стать квалифицированным инвестором?

Основные требования для получения статуса квал. Инвестора физическому лицу

  • > 6 млн. рублей
    Размер сделок с ценными бумагами за последний год*
  • > 6 млн. рублей
    Размер имущества** во владении
  • > 2-х лет
    Релевантный опыт работы в финансовой организации
Также Вы можете получить статус квалифицированного инвестора, если имеете высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного или международного образца.

Основные требования для получения статуса квал. инвестора юридическому лицу

  • > 200 миллионов рублей
    Собственный капитал
  • не менее 50 миллионов рублей
    должна составлять совокупная цена сделок с ценными бумагами
  • > 2 миллиардов рублей
    Выручка за отчетный год*** или сумма активов во владении
Полный список требований Вы можете посмотреть в Регламенте признания квалифицированным инвестором

Как это работает?

ШАГ 1 – Откройте брокерский счет в нашей компании любым удобным способом:


  • В мобильном приложении «ВЕЛЕС Инвестор»
  • Онлайн
  • Оставьте заявку тут

ШАГ 2 – Подайте заявку на присвоение статуса квалифицированного инвестора, убедившись, что Вы выполняете одно из условий, указанных в регламенте

ШАГ 3 – Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в эксклюзивные инструменты фондового рынка

ШАГ 1 - Подайте заявку на присвоение статуса квалифицированного инвестора, убедившись, что Вы выполняете одно из условий, указанных в регламенте

ШАГ 2 - Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в эксклюзивные инструменты фондового рынка

FAQ

Что такое квалифицированный инвестор?

Квалифицированный инвестор – особенный статус участника фондового рынка, который дает возможность инвестировать в более широкий спектр инвестиционных инструментов.

Как получить статус квалифицированного инвестора физическому лицу?

Статус квалифицированного инвестора присваивается всем профессиональным участникам фондового рынка. Физ. лица тоже могут получить этот статус, если соответствуют следующим требованиям:

  • Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, должны составлять не менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости
  • Имеет опыт работы в финансовой организации (квалифицированном инвесторе в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»)
  • Совершало сделки с ценными за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
  • Размер имущества**, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, ценные бумаги, предусмотренные пунктом 1.3 Регламента.
  • Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager(FRM)».

Подробные требования можно посмотреть в Регламенте.

Что дает статус квал. инвестора?

Статус квал. инвестора дает возможность совершать операции со более широким спектром финансовых инструментов, использование которых подразумевает наличие специализированных знаний.

Какие требования установлены для юридического лица?
  • Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей
  • Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
  • Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год*** не менее 2 миллиардов рублей.
  • Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
Какие активы доступны квалифицированному инвестору?

Им доступны любые иностранные ценные бумаги, инвестиционные паи любых паевых инвестиционных фондов, любые производные финансовые инструменты, структурные облигации, а также финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг.

Возможно ли отказаться от статуса квал. инвестора?

Клиент вправе подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан квалифицированным инвестором. Способ и форма направления заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, определены Регламентом признания квалифицированным инвестором.

Какие документы необходимы для признания физ. лица квалифицированным инвестором?

Перечень документов, представляемых физическим лицом для признания квалифицированным инвестором, можно посмотреть в Приложении 2 Регламента.

*За последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц

**В имущество могут входить: 1) денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, 2) требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, 3) ценные бумаги, указанные в пункте 1.3 Регламента признания квалифицированным инвестором

***Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, за который составлена до истечения установленного срока ее представления.

Закажите обратный звонок,
и мы Вам перезвоним

Спасибо за заказ звонка.
Скоро наш менеджер свяжется с вами.

Мы будем рады диалогу с Вами

ВАШЕ СООБЩЕНИЕ ОТПРАВЛЕНО
Ответ на заявление (жалобу) будет подготовлен в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а на заявления (жалобы), не требующие дополнительного изучения и проверки, – 15 дней

Отмена подписки

Вы правда хотите отписаться от наших рассылок? Для подтверждения действия, перейдите пожалуйста по ссылке из письма, которое мы выслали на вашу почту.

Оформление подписки

Благодарим за подписку! Для активации подписки, перейдите пожалуйста по ссылке из письма, которое мы выслали на вашу почту.
Выберите новостные ленты:

Редактирование подписки

Благодарим за подписку! Для активации подписки, перейдите пожалуйста по ссылке из письма, которое мы выслали на вашу почту.
Выберите новостные ленты:

Обратная связь по факту мошенничества

ВАШЕ СООБЩЕНИЕ ОТПРАВЛЕНО Мы будем рады диалогу с Вами.
Нажимая на кнопку «отправить», Вы подтверждаете
Согласие на обработку персональных данных