Создание закрытого паевого инвестиционного фонда

Квалифицированный инвестор — физическое или юридическое лицо, которое обладает определенными знаниями и опытом на рынке ценных бумаг, а также финансовыми возможностями, благодаря которым может осуществлять операции на рынке ценных бумаг в отношении сложных и высокорисковых финансовых инструментов.

Наличие статуса квалифицированного инвестора позволяет осуществлять торговые сделки любой сложности, используя большой арсенал финансовых инструментов российских и мировых фондовых рынков на гибких условиях.

Квалифицированные инвесторы могут диверсифицировать инвестиции, используя зарубежные рынки и более широкий спектр ценных бумаг благодаря возможности работать с иностранными ценными бумагами, не размещенными публично и/или не находящимися в свободном обращении, а также с иностранными финансовыми инструментами, не являющимися ценными бумагами.

По вопросам признания квалифицированным инвестором необходимо обращаться в Управление по работе с клиентами компании по адресу: 123610, Москва, Краснопресненская наб., д. 12, под. 7, эт. 18. Телефон: +7 (495) 258-20-62.

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно заключило с Компанией договор на брокерское обслуживание и (или) договор доверительного управления ценными бумагами и отвечает любому из указанных требований:

Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица должны составлять не менее 6 миллионов рублей.
Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами: 1) не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; 2) не менее 3 лет в иных случаях.
Опыт совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена так их сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: 1) денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов; 2) требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; 3) ценные бумаги, переданные физическим лицом в доверительное управление.
Высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CHA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:

Собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
Опыт совершения сделки с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
Наличие оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления.
Наличие суммы активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей