Как получить статус квалифицированного инвестора

Квалифицированный инвестор – особенный статус участника фондового рынка, который дает возможность инвестировать в более широкий спектр инвестиционных инструментов.

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований:

• Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, должны составлять не менее 12 миллионов рублей.
• Имеет опыт работы не менее 2 лет в финансовой организации (если организация является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»), или не менее 3 лет в иных случаях.
• Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
• Размер имущества**, принадлежащего лицу, составляет не менее 12 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, ценные бумаги, предусмотренные пунктом 1.3 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал», в том числе переданные в доверительное управление.
• Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager(FRM)».

Подробные требования можно посмотреть в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал».

Статус квал. инвестора дает возможность совершать операции со более широким спектром финансовых инструментов, использование которых подразумевает наличие специализированных знаний.

• Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей
• Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
• Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год*** не менее 2 миллиардов рублей.
• Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.

Им доступны любые иностранные ценные бумаги, инвестиционные паи любых паевых инвестиционных фондов, любые производные финансовые инструменты, структурные облигации, а также финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг.

Клиент вправе подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан квалифицированным инвестором. Способ и форма направления заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, определены Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»"

Перечень документов, представляемых физическим лицом для признания квалифицированным инвестором, можно посмотреть в Приложении 2 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»"