Как получить статус квалифицированного инвестора
Какие инструменты доступны квалифицированному инвестору
Наличие статуса квалифицированного инвестора открывает доступ к полному перечню финансовых инструментов, в том числе такому инвестору доступны:
- поставочные производные финансовые инструменты, базисным активом которых являются ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов;
- иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг;
- структурные облигации;
- инвестиционные паи ПИФ, ограниченные в обороте (предназначенные для квалифицированных инвесторов);
- иные финансовые инструменты, предназначенные в соответствии с законодательством Российской Федерации или эмиссионными документами для квалифицированных инвесторов.
Признание квалифицированным инвестором предоставляет возможность совершения сделок (заключения договоров), которые связаны с повышенными рисками финансовых потерь, в том числе превышающих сумму инвестиций, и неполучения ожидаемых доходов от инвестиций.
Сделки с инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются более рискованными, чем сделки с инструментами, предназначенными для неквалифицированных инвесторов.
Законодательством Российской Федерации в отношении сделок, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, установлен ряд ограничений и особенностей, например, сделки по приобретению и отчуждению ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также предоставление (принятие) указанных ценных бумаг в качестве обеспечения исполнения обязательств совершаются при участии брокера.
Зачем получать статус квалифицированного инвестора
Кто может стать квалифицированным инвестором
Физические лица
Вы можете быть признаны квалифицированным инвестором, если заключили с нами договор на брокерское обслуживание или договор доверительного управления ценными бумагами и отвечаете любому из следующих требований:
не менее 6 млн рублей
количество и объем сделок с ценными бумагами и (или) договоров за последний год1, а при наличии образования или ученой степени2 - не менее 4 млн рублей
не менее 12 млн рублей
размер имущества3 во владении по состоянию на дату не позднее 15 рабочих дней до даты подачи заявления на получение статуса, а при наличии образования или ученой степени2, либо подтверждения знаний4 - не менее 6 млн рублей
Опыт работы
за последние 5 лет до подачи заявления на получение статуса, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управлением рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организациях: продолжительностью не менее 2 лет в финансовой организации, являющейся квалифицированным инвестором в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» или не менее 3 лет в иных случаях, либо в должности, при назначении на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России
не менее 12 млн рублей
размер дохода5 за 2 года, предшествующие году, в котором лицо подает заявление на получение статуса, а при наличии образования или ученой степени2, либо подтверждения наличия знаний4 - не менее 6 млн рублей
Образование
высшее экономическое образование6 или квалификация в сфере финансовых рынков, подтвержденная свидетельством о квалификации, по профессиональному стандарту «Специалист рынка ценных бумаг» или «Специалист по финансовому консультированию» или не менее одного из сертификатов
- Сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»
- Сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»
- Сертификат «Financial Risk Manager (FRM)»
- Сертификат "International Certificate in Advanced Wealth Management" (ICAWM)
- Сертификат "Investment Management Specialist"
- Сертификат "Financial Adviser"
- Сертификат "Certified Financial Planner"
С полным списком требований, установленных для физических лиц, Вы можете ознакомиться в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал».
Юридические лица
Вы можете быть признаны квалифицированным инвестором, если заключили с нами договор на брокерское обслуживание или договор доверительного управления ценными бумагами, являетесь коммерческой организацией и отвечаете любому из указанных требований:
не менее 200 млн рублей
собственный капитал
не менее 50 млн рублей
количество и объем сделок (договоров) с ценными бумагами7
не менее 2 млрд рублей
размер выручки за последний завершенный год8 или размер суммы активов во владении
С полным списком требований, установленных для юридических лиц, Вы можете ознакомиться в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал».
Как это работает
ШАГ 1 – Заключите брокерский договор и (или) договор доверительного управления ценными бумагами в нашей компании любым удобным способом:
ШАГ 2 – Подайте Заявление о признании квалифицированным инвестором, убедившись, что вы соответствуете одному из условий, указанных в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»
ШАГ 3 – Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в инструменты фондового рынка, доступные только для квалифицированных инвесторов
ШАГ 1 – Подайте Заявление о признании квалифицированным инвестором, убедившись, что вы соответствуете одному из условий, указанных в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»
ШАГ 2 – Получите статус квалифицированного инвестора и инвестируйте в инструменты фондового рынка, доступные только для квалифицированных инвесторов
Вопрос-ответ
1За последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором лицо подает заявление на получение статуса, в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
2Учитывается наличие высшего образования по специальностям по программе специалитета «Теоретическая экономика», или «Экономическая теория», или «Математические методы и исследование операций в экономике», или «Мировая экономика», или «Бухгалтерский учет, анализ и аудит», или «Бухгалтерский учет и аудит», или «Налоги и налогообложение» или направлению подготовки высшего образования по программе бакалавриата (магистратуры) «Экономика» либо наличие предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научной специальности «Политическая экономия», или «Экономическая теория», или «Математические, статистические, инструментальные методы в экономике», или «Региональная и отраслевая экономика», или «Мировая экономика», или «Бухгалтерский учет, статистика».
3Учитываются следующие виды имущества: 1) денежные средства: переданные брокеру и (или) в доверительное управление, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», эквивалентные стоимости драгоценного металла 2) цифровые финансовые активы, удостоверяющие денежные требования 3) ценные бумаги. Подробнее указано в подп. 1.1.3 п. 1.1 Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами Обществом с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал».
4Наличие знаний можно будет подтвердить после того, как соответствующий порядок будет установлен базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членам саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
5В расчет размера дохода физического лица включаются все виды его доходов в денежной форме, а также в натуральной форме в виде ценных бумаг, учитываемые при определении налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, без учета полученных физическим лицом налоговых вычетов. В расчет размера дохода физического лица не включаются доходы, облагаемые налогом на доходы физических лиц, полученные физическим лицом от продажи объектов недвижимого имущества.
6Высшее образование по специальности по программе специалитета «Финансы и кредит» либо направлениям подготовки высшего образования по программе магистратуры «Финансы и кредит» или «Финансы», либо предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научной специальности «Финансы, денежное обращение и кредит» или «Финансы».
7За последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором юридическое лицо подало заявление на получение статуса, в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.
8Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, за который составлена до истечения установленного срока ее представления.
«Информация для получателей финансовых услуг».
Согласие на обработку персональных данных
